《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》在2017年修訂時取消環(huán)境保護主管部門的驗收審批的同時，為加強環(huán)境保護設(shè)施的事中事后監(jiān)管，明確了建設(shè)單位在環(huán)境保護設(shè)施驗收中的義務(wù)，規(guī)定其在環(huán)境保護設(shè)施驗收過程中應(yīng)當(dāng)如實查驗、監(jiān)測、記載建設(shè)項目環(huán)境保護設(shè)施的建設(shè)和調(diào)試情況。對配套環(huán)境保護設(shè)施的建設(shè)和調(diào)試情況，建設(shè)單位必須認(rèn)真負(fù)責(zé)，確保查驗、監(jiān)測和記載的準(zhǔn)確性。如果出現(xiàn)建設(shè)單位在查驗、監(jiān)測、記載的結(jié)果與實際情況不符，足以影響驗收報告的結(jié)論，或者雖然查驗、監(jiān)測、記載的結(jié)果與實際情況相符，但驗收報告中的數(shù)據(jù)與之不一致，以及雖然驗收報告的數(shù)據(jù)與實際情況相符，但對驗收結(jié)論造假，將驗收不合格篡改為驗收合格等情形，就可以認(rèn)定驗收弄虛作假，應(yīng)當(dāng)適用《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》 第二十三條第一款的規(guī)定處罰。

適用《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》 第二十三條第一款查處環(huán)境保護設(shè)施驗收弄虛作假違法案件時，需要注意以下幾個關(guān)鍵問題：

第一，《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款規(guī)定的處罰適用對象，僅限于需要編制環(huán)境影響報告書、報告表的建設(shè)項目；需要填報環(huán)境影響登記表的建設(shè)項目不適用本條規(guī)定。填報環(huán)境影響登記表的建設(shè)項目，如果存在超標(biāo)排污等其他違法行為，應(yīng)按照相應(yīng)法律規(guī)定予以查處。

第二，《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款規(guī)定的幾種處罰措施中，“逾期不改正的，處100萬元以上200萬元以下的罰款”的適用前提是，執(zhí)法機關(guān)已經(jīng)責(zé)令其限期改正而當(dāng)事人拒不改正。根據(jù)《關(guān)于建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例第二十三條適用問題的復(fù)函》（環(huán)政法函〔2018〕33號），其他處罰措施，如處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用、責(zé)令關(guān)閉等，均不以執(zhí)法機關(guān)已經(jīng)責(zé)令其限期改正而當(dāng)事人逾期不改正為前提，執(zhí)法機關(guān)在發(fā)現(xiàn)環(huán)境保護設(shè)施驗收弄虛作假的違法行為時，就可以根據(jù)違法情節(jié)、危害后果等因素，在責(zé)令限期改正的同時一并適用。

第三，《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款規(guī)定的責(zé)令限期改正，其立法本意是要求建設(shè)項目在投入生產(chǎn)或者使用之前，配套環(huán)境保護設(shè)施必須建設(shè)完成并經(jīng)驗收合格。所以，如果建設(shè)單位存在環(huán)境保護設(shè)施驗收弄虛作假的違法行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體案情責(zé)令其在盡可能短的時間內(nèi)完成配套環(huán)境保護設(shè)施驗收弄虛作假的改正工作。

第四，《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款規(guī)定的責(zé)令關(guān)閉，在環(huán)境保護領(lǐng)域是比較重的一種行政處罰，要求被處罰單位停止一切生產(chǎn)經(jīng)營、建設(shè)及相關(guān)活動，屬于直接判處企業(yè)“死刑”。因此，《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款對適用該處罰方式也作了限定，必須是造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的，且需經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)。對于需要經(jīng)哪一級政府批準(zhǔn)，現(xiàn)行法律、行政法規(guī)中均未明確。原環(huán)境保護部政策法規(guī)司和環(huán)境影響評價司認(rèn)為，按照《行政許可法》第六十九條關(guān)于作出許可決定的行政機關(guān)或者其上級行政機關(guān)可以撤銷行政許可的規(guī)定，如果相關(guān)企業(yè)（事業(yè)）單位在設(shè)立時經(jīng)過人民政府批準(zhǔn)的，執(zhí)法機關(guān)如果建議予以關(guān)閉，應(yīng)當(dāng)報該人民政府或者該人民政府的上級人民政府批準(zhǔn)；如果相關(guān)企業(yè)（事業(yè)）單位在設(shè)立時未經(jīng)人民政府批準(zhǔn)，但履行了登記程序的，執(zhí)法機關(guān)如果建議予以關(guān)閉，應(yīng)當(dāng)經(jīng)登記機關(guān)的本級人民政府或者該人民政府的上級人民政府批準(zhǔn)。例如，如果擬關(guān)閉的企業(yè)（事業(yè)）單位是縣級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，或者在縣級市場監(jiān)管部門登記的，執(zhí)法機關(guān)可以報縣級人民政府批準(zhǔn)責(zé)令關(guān)閉；按照“以上統(tǒng)下”的原則，執(zhí)法機關(guān)也可以直接報設(shè)區(qū)的市級人民政府批準(zhǔn)后責(zé)令關(guān)閉。

第五，《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款規(guī)定了“雙罰制”。對建設(shè)單位的違法行為，不僅處罰企業(yè)，還要處罰企業(yè)的負(fù)責(zé)人，這有利于降低企業(yè)負(fù)責(zé)人和其他責(zé)任人員參與、縱容違法行為的可能性。《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條第一款規(guī)定的在環(huán)境保護設(shè)施驗收中弄虛作假的情形，是企業(yè)經(jīng)營過程中的重大事項，作為建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員是負(fù)有責(zé)任的，這種個人責(zé)任不因其屬于職務(wù)行為而免除。

第六，建設(shè)單位作為自主驗收的責(zé)任主體，應(yīng)對驗收內(nèi)容、結(jié)論和所公開信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，不得在驗收過程中弄虛作假。部分不具備編制驗收監(jiān)測（調(diào)查）報告能力的建設(shè)單位，選擇委托第三方服務(wù)機構(gòu)編制。第三方服務(wù)機構(gòu)因未按照國家和地方有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和指南等查驗、記載建設(shè)項目環(huán)境保護設(shè)施的建設(shè)和調(diào)試情況、編制驗收報告，致使自主驗收弄虛作假違法行為成立的，執(zhí)法機關(guān)應(yīng)依據(jù)《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十三條條第一款規(guī)定，依法對建設(shè)單位進(jìn)行處罰。建設(shè)單位可以依據(jù)合同約定追究第三方服務(wù)機構(gòu)的相應(yīng)責(zé)任。涉及資質(zhì)認(rèn)定管理以及涉嫌出具虛假或不實檢驗檢測報告，生態(tài)環(huán)境執(zhí)法機關(guān)應(yīng)及時移送市場監(jiān)管等部門依法實施行政處罰及信用懲戒；涉嫌犯罪的，及時移送公安機關(guān)。

第七，建設(shè)單位完成驗收報告并向社會公開后，環(huán)境保護設(shè)施驗收行為即已結(jié)束。在環(huán)境保護設(shè)施驗收中弄虛作假的行為，在驗收行為結(jié)束后即終了，不存在連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)。因此，該違法行為應(yīng)受行政處罰追溯期限的影響。另外，根據(jù)《行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》及《最高人民法院關(guān)于行政案件案由的暫行規(guī)定》的規(guī)定，責(zé)令限期改正不是行政處罰，不受行政處罰追溯期限的影響。

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